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    什么是证券经纪商

    2020-08-05  浏览量:60

    什么是证券经纪商

    金投讯,的证券经纪人是指接受客户委托,代表客户买卖证券并收取佣金的中间人。证券经纪人作为代理人参与交易证券交易,并与客户建立委托代理关系。

    证券经纪人必须根据客户发出的委托指令买卖证券,并尽可能以最优惠的价格执行委托指令;但是证券经纪人不承担交易的价格风险

    证券经纪人向客户提供服务以换取佣金。中国境内具有法人资格的证券经纪人,是指在交易证券交易所代理买卖证券,从事证券业务的人员。

    证券经纪人的作用

    证券经纪人一般应具备以下职能:

    (一)作为证券交易的媒介。

    (2)为客户提供咨询服务。

    融资融券.

    证券经纪人的条件

    证券经营机构从事证券经纪业务,一般应当具备以下条件:

    (一)经营证券业务必须是经国家证券监督管理机构批准的金融企业法人。

    (二)具有独立的法人资格和承担证券代理业务风险的能力。

    (三)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。

    (四)有固定的经营场所和合格的交易设施。
    什么是证券经纪商

    (五)有健全的组织管理制度,特别是证券经纪业务的规章制度。

    证券经纪人的权利

    (1)有权拒绝接受不符合规定的委托要求,即投资者的委托要求应符合相关法律法规。

    (2)有权按规定收取服务费,如交易佣金。

    (三)对于违约或损害自身权益的客户,经纪人有权通过扣押其资金、证券或司法渠道要求履约或赔偿。
    什么是证券经纪商

    同时,证券经纪人也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了服务客户和公平交易的原则,如:坚持信誉为本和客户至上;坚持客户优先和佣金优先;坚持对顾客负责,但不要代替顾客做决定;坚持公平的交易,不要以不正当手段谋取私利。

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