谈股论金股票入门基础知识学习网,提供炒股开户、股票配资知识学习;是最全面的股票资讯网站
  • 您的位置:谈股论金 > 投资策略 >

    云股票-这家券商营业部老总诈骗细节曝光,3年骗取投资人超5000万

    2020-06-06  浏览量:177
    继太平洋证券内蒙营业部后,又一起券商营业部负责人涉嫌诈骗案被曝光!

      6月5日,中国裁判文书网公布了自然人赵某与东莞证券大连星海广场营业部委托理财合同纠纷的民事判决书。

      案件的缘由为,2014年10月至2017年12月间,该营业部前负责人于某假借东莞证券的名义,与多名投资人签订私募产品以及理财产品购买合同,却将投资款用于偿还个人欠款及个人赌博挥霍。共造成37位投资人(单位)损失近4000万元。云股票-这家券商营业部老总诈骗细节曝光,3年骗取投资人超5000万于某最终被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

      值得注意的是,一审法院在投资者损失赔偿上认为双方皆有过错,判定该营业部赔偿50%的款项。投资者不服,向法院提起上诉。最终,二审法院认为,投资人的过错明显小于营业部的过错,最终判决营业部担70%的过错责任。

      有行业人士表示,这一案件最终的改判具有重要的意义。在资管新规的落地的背景下,资管产品明确了“卖者尽责、买者自负”的原则,金融机构和投资者在其中均应承担相应的责任。
    云股票-这家券商营业部老总诈骗细节曝光,3年骗取投资人超5000万

      营业部负责人诈骗超5000万,被判无期徒刑
      山高皇帝远的营业部,因总部监管不力,常常有违规行为,这一次东莞证券旗下营业部负责人则因涉嫌合同诈骗案,犯下了大案子,最终个人被判无期徒刑,营业部与东莞证券也要承担赔偿责任。

      2014年10月至2017年12月间,被告人于某利用其担任东莞证券大连白山路证券营业部负责人的身份,骗取投资人的信任,假借东莞证券的名义,与多名投资人就泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金、内部优先级股权短期理财产品等基金项目,签订基金合同或者承诺协议。

      2016年3月10日,东莞证券要求各个分支机构销售泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金理财产品,给了大连营业部大约50份的空白合同。

      2016年6月理财产品在中国证券基金业协会备案通过,然后进入6个月的封闭期,在封闭期内不能申购赎回,也不能发展新客户。故大连营业部暂存了40余份空白合同。

      为偿还对外债务,于某私自用公司剩余的空白合同和30多个客户签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。

      此外,于某还私自印刷了约100份,并虚构了内部优先级股权短期理财产品、双赢3号等和客户签订了《承诺协议》。

    云股票-这家券商营业部老总诈骗细节曝光,3年骗取投资人超5000万
      但客户款项却没有转账到公司指定的账户,而是根据于某的要求存入茂生公司和其个人账户。大连白山路营业部没有公章,只有柜台业务专用章和非合同专用章。于某则曾私刻大连白山路营业部的公章,目的是和客户签订承诺协议时,让客户相信。

      最终,于雷累积骗取投资者人民币5194万元,案发前已返还340.4923万元,实际骗得4853.5077万元。

      2017年12月23日,于雷主动到沙河口分局经济犯罪侦查大队投案。

      法院认为,于雷在签订履行合同过程中,诈骗他人财物,数额特别巨大,其行为已构成合同诈骗罪,于某最终被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

      监管处罚成重要证据,二审改判券商承担70%的过错
      2018年4月18日,东莞证券大连白山路证券营业部更名为东莞证券大连星海广场证券营业部。

      刑事判决已确定于雷构成合同诈骗罪,并对被害人的损失承担退赔责任。但在具体的赔偿问题上,投资者却不服一审法院的判决。

      一审法院认为,双方皆有过错。其中,原告作为投资者,在进行大额投资行为时,应本着对自有资金负责的态度,具备较一般民事行为中更高的谨慎注意义务,充分了解理财产品的各种风险及理财交易的规则,慎重投资。

      案涉款项数额较大,原告均转入案外人于雷的个人账户,而非被告公司账户,有违理财交易的一般规则,原告对上述不符合常理之处未予以重视,放任风险的发生,导致其大额款项被骗,原告对其损失的发生亦有过错。

      最终,一审法院判定,该营业部赔偿50%的款项。投资者不服,向法院提起上诉。

      二审的争议焦点为,对投资人的经济损失,自然人赵某、东莞证券大连营业部及东莞证券公司是否存在过错,一审法院对各方责任比例的分担是否合理。

      值得注意的是,因犯下如此重大案件,2019年4月,大连证监局出具了一份监管处罚。“经查,我局发现你营业部存在以下问题:一是营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪;二是部分重要空白合同文本遗失。你营业部风险管理与内部控制制度执行不到位,未能有效防范和控制风险。上述问题反映出你营业部内部岗位制衡失效,未能有效防控风险,在空白凭证管理方面存在漏洞。”
    云股票-这家券商营业部老总诈骗细节曝光,3年骗取投资人超5000万
      最终,大连证监局决定对东莞证券大连星海广场营业部采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的处罚。

      监管的这一处罚,被投资者用以证据提交于二审。

      二审法院认为,大连证监局认定东莞证券大连营业部存在内部管理疏漏的问题,尤其是于雷的犯罪行为存续时间长达三年之久,东莞证券大连营业部及东莞证券公司对此均未察觉,存在严重用人失察、对营业部负责人监管不力的责任,显属存在过错。

      而赵某正是基于其对正规证券公司的信任以及于雷的身份而购买所谓的理财产品最终造成损失,如果东莞证券大连营业部或东莞证券公司能及时发现营业部负责人于雷的问题,则可能避免遭受损失,显然东莞证券大连营业部及东莞证券具有更大的过错,而该过错与赵某的经济损失之间存在因果关系。
    TAG: 300210

    版权与免责声明

    • 凡本网注明"来源:周公解梦大全查询的所有作品,版权均属于中周公解梦大全查询,转载请必须注明周公解梦大全查询,https://www.freeyb.com。违反者本网将追究相关法律责任。
    • 本网转载并注明自其它来源的作品,目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点或证实其内容的真实性,不承担此类作品侵权行为的直接责任及连带责任。其他媒体、网站或个人从本网转载时,必须保留本网注明的作品来源,并自负版权等法律责任。
    • 如涉及作品内容、版权等问题,请在作品发表之日起一周内与本网联系,否则视为放弃相关权利。
    相关推荐
    云股票-这家券商营业部老总诈骗细节曝光,3年骗取投资人超5000万

    继太平洋证券内蒙营业部后,又一起券商营业部负责人涉嫌诈骗案被曝光!6月5日,中国裁判文书网公布了自...

    云股票-十大机构预测下周大盘走势

    [第01页][第02页][第03页][第04页][第05页]>>下一页天信投顾:市场或将迎来新一轮上涨 沪指反弹第一目标位曝光...

    股市今日实时行情-公募基金发行火热背后 看好下半年内需和科创机会

    证券时报e公司讯,湖北板块开盘走强,东湖高新、三峡新材涨停,中百集团、东方金钰、汉商集团涨超9%。商...

    股市今日实时行情-外围股市涨跌互现,消息面偏向平静

    昨天大盘最后一小时放量上涨,外围股市涨跌互现,消息面偏向平静。今天大盘应该小幅低开或平开,下探时...

    股市今日实时行情-不排除本月稍晚央行降准

    [第01页][第02页][第03页][第04页]>>下一页导读:券商下半年投资策略干货 A股有望迎来大反弹郑眼看盘:不排除...