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华尔街股票入门知识_华安证券回应证监会对该公司28亿元可转债的

作者:admin 2019-12-28 我要评论

昨日晚间,华安证券回复了证监会此前对公司28亿元可转换公司债的审查反馈意见,重点就公司此前的受罚情况进行了补充解释。此前在8 月9日,证监会下发了审查反馈...

昨日晚间,华安证券回应了中国证监会此前对该公司28亿元可转换公司债券的反馈,重点是该公司此前的处罚。

此前,8月9日,中国证监会发布了审查反馈,首先华尔街股票入门知识关注2017年12月,华安证券因反洗钱被中国人民银行合肥中心支行罚款33万元。根据监管,华安证券违反法律法规,未履行客户身份识别义务、保密规定和相关信息披露。因此,对单位判处罚金33万元,对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员判处罚金3.3万元。

华安证券回应证监会对该公司28亿元可转债的反馈

华安证券对《泰晤士报》表示,公司及时完善了反洗钱相关内部控制系统,升级了现有的反洗钱相关系统,增加了一些业务操作细节。通过制度改革、强化培训评估、客户识别和可疑交易筛查报告等措施,强化整改报告。

从行业监管情况来看,中国反洗钱罚款金额正在上升。20万元以上的处罚已成为反洗钱监管处罚的总体情况,但不能据此判断违法行为的性质,这必将导致严重后果。处罚机关中国人民银行合肥中心支行已经出具证明,证明该处罚不是重大违法行为。

此外,华安证券今年已收到三张来自证券监管系统的票据。其中,今年3月,安徽省证监局因公司数据存在虚报、错报、漏报等问题进行了通报批评。8月,由于公司营业部合规管理人员兼任与其合规管理职责相冲突的职务,上海证监局采取监管措施,向上海虹口区吴淞路营业部发出警告函。11月,安徽证监局因华安期货经纪公司管理不善,向华安期货发出警告信。

华安证券及其保荐人认为,发行人已根据监管部门的监管意见采取有效的纠正措施,进一步完善公司的内部控制,纠正计划已根据证券监管部门采取的上述监管措施和交易有效实施。

华安证券回应证监会对该公司28亿元可转债的反馈

与此同时,监管部门也更加关注华安证券的融资使用。公告显示,华安证券公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过28亿元,用于补充营运资金和发展主营业务,以及可转换债券持有人转股后补充资本。

对此,华安证券表示,公司的私募股权投资业务和自营业务都具有良好的经营业绩和管理能力,是近年来同行业公司融资的主要投资方向。筹集到的资金将有助于公司扩大高质量的业务规模,提高竞争力和市场地位,并获得良好的投资回报。这两项业务的总投资为20亿元,占融资总额的71%,是短期内融资投资项目的主要经济回报来源。

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